5家新三板私募披露自查報告 富海銀濤等3家將被強制摘牌

　　中國網財經12月13日訊 12月12日晚，全國股轉公司發布公告稱，近期根據《關於金融類企業掛牌融資有關事項的通知》與《關於掛牌私募機構自查整改相關問題的通知》，相關掛牌私募機構向股轉公司提交了自查整改報告與券商核查報告。

　　經審查，富海銀濤、擁灣資產、銀紀資產等3家掛牌私募機構不符合整改要求，根據相關規定，全國股轉公司決定於2017年12月13日對上述3家公司的股票暫停轉讓一天，12月21日起終止上述3家公司股票掛牌。同一日，同創偉業、久銀控股也披露了自查報告，報告显示這2家掛牌私募符合整改相關規定。

　　2016年5月27日，全國股轉公司發布了《關於金融類企業掛牌融資有關事項的通知》，明確在現行掛牌條件的基礎上，對私募基金管理機構新增8個方面的掛牌條件，已經掛牌的私募機構需按照新增掛牌條件一項、第四項、第五項、第六項和第八項進行自查，自查內容包括：

　　第一項：管理費收入與業績報酬之和須占收入來源的80%以上；

　　第四項：私募機構及其股東、董事、監事、高級管理人員最近三年不存在重大違規行為，不屬於中國證券基金業協會“黑名單”成員，不存在“誠信類公示”列示情形；

　　第五項：創業投資類私募機構最近3年年均實繳資產管理規模在20億元以上，私募股權類私募機構最近3年年均實繳資產管理規模在50億元以上；

　　第六項：已在中國證券基金業協會登記為私募基金管理機構，併合規運作、信息填報和更新及時準確；

　　第八項：全國股轉公司要求的其他條件。

　　根據披露的自查報告來看，銀紀資產2015年、2016年管理費收入與業績報酬之和，占收入來源比重分別為0.05%、4.18%，未達到80%，不符合前述第一項規定；銀紀資產最近3年平均實繳資產管理規模為3908萬元，不符合前述第五項規定。

　　擁灣資產2016年管理費收入與業績報酬合計占收入來源的29.88%，未達到80%，不符合前述第一項規定；擁灣資產最近3年年均實繳資產管理規模為3.46億元，不足20億元，不符合前述第五項規定。

　　富海銀濤截至2016年12月31日，其管理的私募基金累計實繳總規模為29.02億元，最近3年年均實繳資產管理規模不足50億元，不符合前述第五項規定。

　　2017年10月27日全國股轉公司發布《關於掛牌私募機構自查整改相關問題的通知》，明確全國股轉公司指定披露日(T日)，掛牌私募機構與主辦券商應分別披露自查整改報告和核查報告。不符合自查整改條件的掛牌私募機構應同時披露終止掛牌的風險揭示公告，並於T+1日停牌一日。T+2日不符合整改條件的掛牌公司應復牌；復牌期間掛牌公司與主辦券商應當持續披露終止掛牌風險(至少三次)。T+7日，不符合整改條件的掛牌公司完成強制摘牌。

（責任編輯：華青劍）

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